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广东自由贸易试验区横琴新区片区商事登记前置审批事项目录

发布时间:

广东自由贸易试验区横琴新区片区商事登记前置审批事项目录

序 号

事项名称

前置审批证件 前置审批机关

前置审批依据

前置审批环节 设立 变更 注销 登记 登记 登记

1.《中华人民共和国中外合资经营企业法》

2.《中华人民共和国中外合作经营企业法》

3.《中华人民共和国台湾同胞投资保护法》

4.《中华人民共和国外资企业法》

5.《中外合资经营企业法实施条例》(国务

1

外商投资企业(负 面清单以内)

批准文件、 批准证书

商务部、国务 院授权的地方 政府

院令第 311 号) 6.《外资企业法实施细则》(国务院令第 301 号) 7.《台湾同胞投资保护法实施细则》(国务





院令第 274 号)

8《. 国务院关于鼓励华侨和香港澳门同胞投

资的规定》(国务院令第 64 号)

9.《中外合作经营企业法实施细则》(对外

贸易经济合作部令 1995 年第 6 号)

2

使用“交易所”字样 的交易场所审批

批准文件(证券、 期货、保险、信 贷、*鸬冉鹑 产品交易所)

国务院或国务 院金融管理部 门

批准文件(其他 交易所)

省政府

《国务院关于清理整顿各类交易场所切实 防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38 号)





1《. 国务院关于清理整顿各类交易场所切实

从事证券、期货、

防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38

3

保险、信贷、* 等金融产品交易的

批准文件

国务院相关金 号) 融管理部门 2.《中华人民共和国证券法》





交易场所审批

3.《期货交易管理条例》(国务院令第 627

号)

前置审批内容
负面清单以内外商投资企业设立 及变更审批。
交易所设立及变更审批。 交易场所设立及变更审批。

-1-

4

银行业金融机构

批准文件、 《金融许可证》

中国银行业监 督管理委员会 或其派出机构

1.《中华人民共和国银行业监督管理法》 2.《中华人民共和国商业银行法》 3.《外资银行管理条例》(国务院令第 478 号)





1、中资银行业金融机构及其分

支机构设立、变更、终止以及业务范

围审批。

2、外资银行营业性机构及其分

支机构设立审批;外资银行变更注册

资本或者营运资金、变更机构名称、

营业场所或者办公场所、调整业务范

围、变更股东或者调整股东持股比



例、修改章程以及终结审批。 备注:银行业金融机构包含国有

商业银行、股份制商业银行、城市商

业银行,政策性银行,中国邮政储蓄

银行,农村商业银行、农村合作银行、

村镇银行、贷款公司、农村信用合作

社、农村信用合作社联合社、农村信

用合作联社、省农村信用社联合社、

农村资金互助社和外资银行营业性

机构等金融机构。

非银行金融机构及其分支机构

5

非银行业金融机构

批准文件、 《金融许可证》

中国银行业监 督管理委员会 或其派出机构

1.《中华人民共和国银行业监督管理法》 2.《金融资产管理公司条例》(国务院令第 297 号)





设立、变更、终止以及业务范围审批。



备注:非银行金融机构包含信托 公司、企业集团财务公司、金融租赁

公司、汽车金融公司、货币经纪公司、

金融资产管理公司分支机构等。

证券公司及其分支机构设立审

批,证券公司收购或者撤销分支机

构,变更业务范围,增加注册资本且

股权结构发生重大调整,减少注册资

6

证券公司

批准文件、 经营许可证

中国证券监督 管理委员会或 《中华人民共和国证券法》 其派出机构





本,变更持有百分之五以上股权的股 √ 东、实际控制人,变更公司章程中的
重要条款,合并、分立、解散、破产

审批,证券公司为客户买卖证券提供

融资融券服务审批。

备注:证券公司分支机构由中国

证券监督管理委员会派出机构审批。

7 证券登记结算机构

批准文件

中国证券监督 管理委员会

《中华人民共和国证券法》





证券登记结算机构设立、解散审 批。

-2-

8

期货公司

批准文件

中国证券监督 管理委员会

《期货交易管理条例》(国务院令第 627)

1、期货公司合并、分立、解散

或者破产、变更业务范围、变更注册

资本且调整股权结构、新增持有 5%





以上股权的股东或者控股股东发生 变化审批。

2、期货公司境内及境外期货经

纪业务、期货投资咨询业务许可审

批。

9 期货专门结算机构

批准文件

中国证券监督 《期货交易管理条例》(国务院令第 627 管理委员会 号)



期货专门结算机构设立审批。

10 证券金融公司

批准文件

中国证券监督 《证券公司监督管理条例》(国务院令第 管理委员会 522 号)



证券金融公司解散审批。

11

保险公司

批准文件、 经营许可证

中国保险监督 管理委员会或 《中华人民共和国保险法》 其派出机构





保险公司及其分支机构设立审

批,保险公司变更名称、变更注册资

本、变更公司或者分支机构的营业场

所、撤销分支机构、公司分立或者合

并、修改公司章程、变更出资额占有



限责任公司资本总额百分之五以上 的股东,或者变更持有股份有限公司

股份百分之五以上的股东及保险公

司终止(解散、破产)审批。

备注:保险公司设立分支机构由

中国保险监督管理委员会派出机构

许可。

12

专属自保组织和相 互保险组织

批准文件

中国保险监督 《国务院对确需保留的行政审批项目设定 管理委员会 行政许可的决定》(国务院令第 412 号)







专属自保组织和相互保险组织 设立、合并、分立、变更、解散审批。

1、保险资产管理公司重大事项

变更审批。

13 保险资产管理公司

批准文件

中国保险监督 《国务院对确需保留的行政审批项目设定 管理委员会 行政许可的决定》(国务院令第 412 号)





2、保险资产管理公司解散、破 产审批。

3、保险资产管理公司分支机构

终止、撤销审批。

14

保险集团公司及保 险控股公司

批准文件

中国保险监督 《国务院对确需保留的行政审批项目设定 管理委员会 行政许可的决定》(国务院令第 412 号)





保险集团公司及保险控股公司 合并、分立、变更、解散审批。

-3-

注:此表所列 14 项商事登记前置审批事项对应工商总局公布的《工商登记前置审批事项目录》中的 10 项以及《企业变更登记、注销登记 前置审批事项指导目录》中的 16 项,共计 26 项。
-4-



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